2月24日，廣東證監局一紙處罰書揭開一項長達兩年多的內幕交易。80後投資人袁斌押寶平潭發展重組，利用內幕信息賣房後買入平潭發展，不料虧損高達278萬元，還被廣東證監局罰款45萬元。另一位80後沈渭東與袁斌吃了頓飯，也去買入了平潭發展，不但虧損近80萬元，還被廣東證監局罰了10萬元。
利用內幕信息賣房加配資買入 簡短來說，事情是這樣的。
袁斌和沈渭東都是寧波人，前者1986年出生，後者1982年出生。
2015年以來，平潭發展積極謀求產業轉型，實際控制人劉某山擬轉讓其通過福建山田實業發展有限公司（以下簡稱山田實業）對平潭發展的控股權。2015年12月，劉某山與北京賽伯樂綠科投資管理有限公司實際控制人及董事長李某在福州認識。因北京賽伯樂為風險投資機構，在互聯網、醫療、教育等行業均有投資項目，而平潭發展有併購轉型需求，雙方就合作意向進行了溝通。
2016年2月3日，平潭發展披露《關於與北京賽伯樂綠科投資管理有限公司簽署戰略合作框架協議的公告》，對包括引入山東南丁格爾護理服務有限公司大健康項目落戶平潭等多個行業領域項目開展合作，山東南丁格爾主業為中高級護理人員職業教育培訓。
2017年4月，劉某山與李某最終一致同意由北京賽伯樂及合作方收購平潭發展控股權並將南丁格爾注入平潭發展進行重組的思路。
陳某明為寧波賽伯樂的法人代表，被李某指派具體負責此項目，包括與平潭發展對接，策劃交易方案及起草相關協議等。袁斌是寧波賽伯樂的重要投資人，並自2012年起在寧波賽伯樂任職，跟隨陳某明從事投資業務。
之後經過一段時間的中介機構盡調等流程，2017年8月9日，平潭發展開市起停牌。2017年8月10日，平潭發展發佈關於重大事項停牌的公告稱：山田實業正在籌劃調整自身股權結構事項，該事項存在重大不確定性。
根據廣東證監局的確定，平潭發展實際控制人劉某山擬向北京賽伯樂及合作方出讓控股權並進行重組事項的信息在公開披露前具有重大性和未公開性，該內幕信息於2017年4月22日開始形成，公開於2017年8月9日。
但內幕信息敏感期內，袁斌與內幕信息知情人李某、陳某明每月通過見面、通話等方式進行聯絡接觸，其中2017年6月6日，袁斌與陳某明在寧波見面會談。此外，袁斌與陳某明存在大額資金往來，關係密切。
從2016年4月起至2018年3月，袁斌一共動用7個自有或他人賬戶參與了平潭發展的買賣，包括在華泰證券、中信建投、浙商證券、廣發證券、光大證券等券商處開立的賬戶。
廣東證監局指出，上述7個賬戶中的非其名字賬戶，名義持有人與袁斌關係密切，賬戶交易平潭發展時系使用袁斌本人的手機、電腦委託下單，交易資金主要來源於袁斌，包括理財資金贖回、借款、房屋處置所得、其他股票賣出所得等。7個賬戶累計買入平潭發展股票706.47萬股，買入成交金額合計3901.65萬元，累計賣出368.05萬股，賣出成交金額合計2054.45萬元。截至2019年6月11日，經扣除稅費後，實際虧損278.89萬元。
從操作來看，在內幕信息敏感期內上述賬戶存在交易平潭發展意願顯著增強的特點；並且袁斌在收到賣房款後次日立即用於買入平潭發展，又利用配資放大槓桿。其交易買入時點、資金調撥時點與內幕信息形成、變化時點基本吻合，交易行為明顯異常。袁斌對上述異常交易行為不能提供正當理由或合理解釋。
吃頓飯虧了80萬還被罰10萬 袁斌同時“坑”了一位自己的“飯友”。
廣東證監局指出，2017年7月21日，沈渭東與袁斌等7人聚餐。當晚沈渭東即在微信群中推薦他人關注、買入平潭發展股票；在次一交易日（7月24日），用“景某莉”證券信用賬戶融資大量買入平潭發展，並再次在微信群交流買入平潭發展的情況，明確提及該股票有“注資重組”概念，該信息與內幕信息的實際內容一致。平潭發展停牌後，沈渭東在微信中與他人討論向袁斌打探停牌進展。
在內幕信息敏感期內，沈渭東控制使用“景某莉”證券信用賬戶累計買入平潭發展股票48.55萬股，買入成交金額合計273.2萬元，無賣出。截至2019年6月11日，經扣除稅費後，實際虧損79.23萬元。
廣東證監局指出，現有證據足以認定沈渭東從袁斌處非法獲取內幕信息。一是沈渭東向他人建議買入平潭發展股票的時間、自己買入股票的時間，與同袁斌聯絡、接觸的時間高度吻合。二是沈渭東與他人的微信聊天內容明確提及該股票有“注資重組”概念。三是沈渭東的陳述申辯意見及提供的證據證明，其具有向袁斌打聽平潭發展停牌進展的意向。四是沈渭東關於其依據股吧信息及個人研究買入平潭發展的解釋缺乏相關證據支持，不足以解釋其於2017年7月21日與袁斌聚餐當晚通過微信群向他人明確推薦涉案股票、7月24日首次重倉買入涉案股票的行為具有合理性。
最終，兩人雖然均出現虧損，但袁斌被廣東證監局罰款45萬元、沈渭東被罰款10萬元。真可謂賠了夫人又折兵。
值得一提的是，即將實施的新證券法將大幅提升違法違規成本。如新證券法中，罰款倍數最高升到違法所得的10倍，對操縱市場、內幕交易的固定金額罰款上限分別升到1000萬元、500萬元。同時補充規定了利用未公開信息交易的處罰條款。另外，為遏制賬戶非實名情況，對出借或借用賬戶的也可以直接予以最高50萬元罰款。
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