網易股票 王宏貴
近日中國證券投資基業協會披露一則紀律處分決定書：《紀律處分事先告知書送達公告（張永輝）》並附一封《紀律處分事先告知書（張永輝）》該處分事先告知書顯示豐利財富（北京）國際資本管理股份有限公司（以下簡稱“北京豐利”）通過偽造簽字、印章的方式，挪用其他私募基金資金為其發行的某分級資產管理計劃“補倉”。最終，根據調查結果，證監會對當事人豐利財富（北京）國際資本管理股份有限公司時任董事長毛鳳麗處以警告，罰款30萬元，以及終身市場禁入的處罰。對豐利財富（北京）國際資本管理股份有限公司時任總經理張永輝處以警告，罰款30萬元，以及十年市場禁入的處罰。同時中國證券投資基業協會決定對豐利財富（北京）國際資本管理股份有限公司時任董事長毛鳳麗加入黑名單，期限為終身；將豐利財富（北京）國際資本管理股份有限公司時任總經理張永輝加入黑名單，期限為十年。
公開資料顯示張永輝,男,漢族,河南商水縣人,1981年10月出生,中國民主同盟盟員,本科學歷,學士學位。歷任中國南車集團公司法務,北京市中凱律師事務所律師,南京證券股份有限公司投資銀行部業務董事,中原證券股份有限公司投資銀行部執行董事。豐利財富(北京)國際資本管理股份有限公司總經理、董事會秘書,豐利(天津)基金管理有限公司總經理,天津豐利創新投資有限公司執行董事、總經理,開源證券股份有限公司投資銀行部內核委員會委員。
相關私募基金產品基本信息
長安豐利24號分級資產管理計劃（以下簡稱長安豐利24號）是北京豐利發行的私募基金產品，託管人為中國光大銀行股份有限公司（以下簡稱光大銀行），管理人為長安基金管理有限公司（以下簡稱長安基金），投資顧問為北京豐利。該產品為分級資產管理計劃，優先級為光大銀行，劣後級為北京豐利招募的投資人。
豐利經證定向增發基金（以下簡稱豐利經證）是北京豐利發行的私募基金產品，託管人為國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱國泰君安），管理人為北京豐利。
豐利久贏證券投資基金（以下簡稱豐利久贏）是北京豐利發行的私募基金產品，託管人為國泰君安，管理人為北京豐利。
北京豐利挪用私募基金財產經過
相關資料顯示，2015年9月18日，北京豐利發行的私募基金產品長安豐利24號因跌破止損線被停止交易，需補資才能恢復交易。
在這樣的情形下，如何才能獲得資金補倉呢？北京豐利想到了“掩耳盜鈴，自欺欺人”的做法。根據北京豐利的安排，2016年1月至4月，長安豐利24號投資人陸續將投資份額轉讓給熙泉投資管理有限公司（以下簡稱熙泉投資），長安豐利24號投資人據此成為了熙泉投資的合夥人。
為了將豐利經證、豐利久贏的資金轉入熙泉投資，北京豐利向託管人國泰君安提供了偽造豐利久贏投資人簽字的《豐利久贏證券投資基金合同補充協議》，將熙泉投資納入豐利久贏投資範圍。但是豐利久贏投資人對此完全不知情。
數據顯示2016年5月13日，託管人將豐利經證3550萬元轉入豐利久贏；2016年5月9日、5月17日，託管人分兩次將豐利久贏共4240萬元轉入熙泉投資。2016年5月18日，北京豐利向國泰君安發送用熙泉投資資金向長安豐利24號進行補資的指令。為保證熙泉投資資金安全，託管人曾要求，熙泉投資投向長安豐利24號的資金在清盤時，原路返回至熙泉投資在託管人的託管戶。為了滿足託管人上述要求，北京豐利向託管人提供了加蓋偽造長安基金合同專用章的《長安基金說明函》，內容為長安豐利24號清盤時，資金迴流到熙泉投資在國泰君安的託管戶。但是，長安基金對此也不知情。此外，北京豐利還向託管人提供了偽造豐利經證及豐利久贏8名投資人簽字的說明函，內容為投資人知悉豐利經證、豐利久贏資金投向，同意對長安豐利24號進行補資。而豐利經證、豐利久贏投資人對此仍然是不知情。
在獲得上述材料後，託管人根據北京豐利的指令通過熙泉投資對長安豐利24號補資4240萬元。補資後，長安豐利24號恢復了交易權限。
北京豐利挪用基金財產違法
證監會認為，上述操作已經是構成挪用基金財產的違法行為。
第一，北京豐利挪用私募基金財產向其管理的其他產品“補倉”的行為，是在投資人不知情的情況下，採用偽造文件簽字、偽造印章等手段實現的。北京豐利向面臨“平倉”風險的產品“補倉”、將其他產品的高風險轉嫁於原投資者，增大了另外兩隻基金產品的風險，損害了投資者利益。而且在挪用基金財產過程中，北京豐利通過採用多種非正常手段，實施法律法規所禁止的挪用基金財產行為，毛鳳麗作為時任北京豐利董事長，張永輝作為時任北京豐利總經理，均應當被認定為直接負責的主管人員。
第二，北京豐利為恢復長安豐利24號交易權限，採用偽造文件簽字、偽造印章等手段，挪用豐利經證及豐利久贏的資金為長安豐利24號補資，長安豐利24號才得以恢復交易權限。 挪用私募基金財產行為本質上違背了私募基金管理人的信義義務。私募基金管理人應嚴格按照合同約定管理受託財產，如果私募基金管理人違背合同約定或者未經投資人同意，將基金財產用於約定投資範圍以外的用途，違背信義義務，屬於挪用行為。
第三， 本案涉案金額特別巨大，當事人使用偽造相關文件簽字和印章等手段，情節特別惡劣，對其採取證券市場禁入措施於法有據。
張永輝被證監會罰款30萬
最終，證監會依據《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規定對北京豐利處以100萬元罰款；對毛鳳麗給予警告，罰款30萬元；對張永輝給予警告，罰款30萬元。此外，據上述《市場禁入決定書》披露，證監會依據《證券投資基金法》第一百四十八條和《證券市場禁入規定》（證監會令第115號）第三條第六項及第五條第三項的規定，對毛鳳麗採取終身市場禁入措施，對張永輝採取10年市場禁入措施。
北京豐利僅有7名全職員工5人取得基金從業
基金業協會資料顯示，北京豐利成立於2008年12月31日，在2014年5月20日完成登記，為一家股權類私募，僅有7名全職員工，其中取得基金從業人數只有5人。
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