庚子新年到來之際，萬和證券的業務“內控攻堅戰”已經持續了三個月。與以往不同的是，這場由業務部門主導的自查變革，正在把“全員合規、全面風控”的氛圍從口號變為現實。
2019年11月，證券基金行業文化建設動員大會在北京召開。中國證監會黨委書記、主席易會滿詳細解讀了關於證券基金行業“合規、誠信、專業、穩健”的八字文化。同日，中國證券業協會也向證券行業全體經營機構和從業人員發佈了《證券行業文化建設倡議書》，倡導證券行業形成“忠、專、實”的文化底蘊和合規、誠信、專業、穩健的文化理念。
這是證券基金行業首次從監管到中介機構、從業人員的文化建設大討論、大部署，將文化建設提升到引領行業健康穩健發展的全新戰略高度。而為應對當前複雜多變的經營環境，提升風險防範意識，夯實公司內控基礎，推動行業文化建設，萬和證券快速響應證券監管機構的要求，結合自身實際，於2019年10月啟動了為期三個月的業務“內控攻堅戰”，提升合規、穩健經營的的發展理念。
快速響應，合規先行
業務“內控攻堅戰”是公司提升合規管控能力和穩健經營意識的一項重要工作，公司成立了以董事長為組長，全體公司高管為成員的領導小組，下設具體工作小組，要求公司各部門、各分支機構全員參與，用三個月時間，通過啟動部署、自查梳理、整改落實、審議驗收四個階段開展此項工作。為加強組織保障，萬和證券從上到下設立四個督導小組，分別對公司10個業務部門進行全程督導，實現各業務部門全覆蓋，穩步推進攻堅行動有序開展。
萬和證券主要領導親自部署，召開業務“內控攻堅戰”工作啟動會、自查工作會議、現場驗收工作會議，深入分析目前公司所面臨的內控現狀和監管形勢，結合各業務部門相關監管要求及實際情況，逐項排查制度、流程及業務風險點，對自查結果進行審查，補充發現問題，並根據發現的問題和難點制定內控專項培訓計劃，落實整改，最終對各業務部門的整改落實情況進行考核，對於整改落實不到位的部門在年度工作考核中予以扣分，並對整改效果在各部門的年度工作考核評分中予以體現。
公司文化建設重在全員參與。為全面落實行業文化建設，在全公司樹立合規風險零容忍、風險偏好穩健的內控理念，將公司內控理念植入到每個萬和人的心中。萬和證券“上下”同步，全員參與，公司領導帶頭,結合公司戰略，把行業文化建設融入管理，對各業務部門進行分類指導,確保行業文化體系真正在員工心中落地生根。
為調動全員積極性，有效發現和解決問題，本次“內控攻堅戰”從傳統的以內控部門為主導轉變為以業務部門為主導，業務人員通過自查主動暴露問題，並提出整改措施，內控部門進行監督及協助。業務部門通過主動學習監管規定和公司制度，展開部門內部討論、制度培訓、組織考試等多種形式自發參與到內控管理工作中，營造了良好的全員合規、全面風險管理氛圍，為今後業務的合規、有序發展奠定了基礎。
內控攻堅，成效顯著
投資銀行業務是券商的主營業務之一，如何控制防範風險，是目前中小券商發展投資銀行業務迫切需要解決的重要問題之一。本次“內控攻堅戰”中，萬和證券投資銀行部逐個梳理內部控制流程和體系，詳細梳理立項情況、合同管理情況、信息隔離牆情況、在執行項目風險情況、內核情況、項目底稿情況等多個環節，將內控責任落實到崗、細化到人、貫穿於每一個申報項目之中，防止風險控制“走過場”。
與此同時，為給投行各類業務提供更有力的信息化技術支撐，公司進一步優化完善投行業務管理系統，通過對投資銀行業務實施貫穿全流程、各環節的動態跟蹤和管理，實施投行業務全過程管控，及時發現、制止和糾正投行項目執行過程中的問題。
2019年以來，為防範質押風險，各監管機構、自律機構重點控制市場股票質押業務規模，並對券商風險控制提出更高要求。本次“內控攻堅戰”中，信用交易部圍繞“立項盡調、業務審批、貸後跟蹤、違約處置”全業務流程，通過對股押業務進行全面的梳理，對貸後違約事項做出了有效的風險防範。同時將合規、風控部門人員納入信用交易委員會，進一步完善了公司全面風險管理體系，強化了合規風控管理理念。
為了進一步落實資管新規，有效化解資管業務風險，維護投資者權益，萬和證券勇於“壯士斷腕”，自2018年7月起暫停設立新的資管產品（紓困類產品除外）。公司根據資管新規規定，對所有不符合資管新規要求的產品進行整改；根據資管合同約定，對所有現存產品進行管理，開展交易，降低槓桿，防範風險。
為提升業務部門管理能力，明確工作職責，使管理工作脈絡更清晰，結合本次業務“內控攻堅戰”中對架構、崗位職責進行了梳理，萬和證券經紀業務部制定了機構和人員整合計劃，進一步提升部門和分支機構內控能力。通過明確崗位職責、合規職責、文化建設工作，進一步規範員工工作流程，讓員工時刻牢記公司文化建設要求。
經過三個月的“內控攻堅戰”，萬和證券緊跟監管步伐，把保障投資者權益作為根本出發點，全面梳理了各業務部門的內控制度、流程及重要風險點，完善了內控管理機制，構建既符合監管要求又滿足投資者需求的內控體系，建立良好的內控文化，樹立了正確的內控文化價值觀，強化公司的內控治理能力，提高內控管理水平，為公司業務發展提供了堅實保障。
文化建設，永在路上
企業文化建設永遠在路上，“內控攻堅戰”永遠沒有休止符，萬和證券將結合“內控攻堅戰”發現的問題，通過多種方式加強公司文化建設為切入點，將“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念要求深度融入日常工作及公司經營管理中，用文化的力量引領方向、促進發展、塑造形象，提升公司競爭的“軟實力”，為建設“規範、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場貢獻力量。
一直以來萬和證券堅定不移地以黨的建設促進行業文化及公司文化建設。公司將充分發揮黨的領導和現代公司治理雙重優勢，黨總支、董事會、監事會、經營管理層各歸其位，各盡其責，探索形成黨組織全面領導、董事會戰略決策、監事會獨立監督、管理層負責經營的治理格局。
公司採取有效措施，通過全員參與的方式，重塑企業文化，構建風清氣正，團結融合，積極向上，有高度認同感、歸屬感，有狼性、有高度凝聚力、戰鬥力和執行力的企業文化，努力成為加強行業文化建設、防範道德風險的“排頭兵”，發揮好引領、示範和帶動作用。
誠信立業，落實責任
“誠招天下客，譽從信中來”。證券中介機構誠實守信、勤勉盡責直接關係到投資者合法權益和市場正常運行。
為了把誠信經營擺在更加突出的位置，萬和證券強化問責機制，結合本次業務“內控攻堅戰”工作中發現的問題，整理出各業務部門具體業務風險點，制定《合規履職承諾書》，明確每個違規事項相應的處罰標準，通過簽訂承諾書，明確公司領導、各業務部門和分支機構負責人合規誠信責任，切實擔負起合規運營管理職責。
並以各級負責人為抓手，督促本部門員工履行合規誠信職責，樹立倡導全員合規與風控文化，做到“人人合規，事事合規，人人講誠信，事事做誠信”。通過強化過程問責機制，將處罰措施貫穿到日常的內部檢查和外部監管檢查中，強化主體責任，以點帶面，形成獎罰分明的威懾力，徹底讓合規誠信意識融入血液，裝入心頭，深入骨髓。
展望未來，萬和證券將以強有力的文化建設助推公司轉型變革，行穩致遠，致力成為富有經營特色、機制靈活、擁有競爭力、具有影響力的優秀上市證券公司。
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