外匯天眼APP訊:美國證券交易委員會(SEC)日前宣佈，ABN AMRO Clearing Chicago LLC將支付超過58.6萬美元，以了結對“預發行”美國存託憑證(ADR)處理不當的指控。
美國存託憑證(ADR)是代表外國公司的外國股份的美國證券。該憑證要求在存託銀行持有相應數量的外國股份。“預發行”的做法允許ADR在沒有外國股票保證金的情況下發行，前提是接收ADR的經紀商與存託銀行達成協議，且接收經紀商或其客戶持有的外國股票數量與ADR所代表的股票數量相符。
SEC裁定，ABN AMRO從其他經紀商那裡不當借入了預發行的美國存託憑證，而該公司本應知道這些經紀商沒有持有支撐這些美國存託憑證所需的外國股票。此外，SEC還發現，ABN AMRO未能合理地監督其證券借貸部門人員從這些券商借入預發行的ADR。
ABN AMRO既沒有承認也沒有否認SEC的調查結果，但已同意返還逾32.6萬美元的非法所得，並支付17.953萬美元的罰款和80970美元的判決前利息。
這是SEC就ADR預發行不當行為進行調查後針對銀行或經紀商的第15次執法行動。此外，SEC還指控有四名個人參與了ADR預發行不當行為。
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