對於銀行業金融機構而言案件防範是一項需要全員參與、不可懈怠的工作。興業銀行上海分行積極貫徹落實《中國銀保監會辦公廳關於開展銀行業金融機構案件警示教育活動的通知》要求，順應監管形勢和金融新常態，以創建系統內“合規示範行”為目標，持續踐行“合規致勝”“合規盈利”的精神，制定並開展了一系列案件警示教育活動。
為充分發揮案件警示教育作用，有效防範案件風險，該行組織各部門、各經營機構負責人一同觀看案件教育警示片——《不忘初心，警鐘長鳴》。該教育片選取了真實發生的違法違紀案例，以案說理、以案喻情、以案示警，發出了深刻、明確、重要的警示。
作為一把手，不僅要了解合規案防工作的重要性，更要進行全員宣貫，在日常工作中全面落實合規精神。觀看警示片後，該行組織大家對其中的負面案例進行了專題討論，充分消化警示片帶來的啟示，確保一把手要切實做到履行崗位職責，嚴格執行各項規章制度及與本崗位職責有關的案件防控措施，有效遏制和防範各類案件、風險事件的發生。
銀行業金融機構自查有哪些流程？銀行業金融機構需要重點關注哪些外部風險？銀行工作人員違反法律、行政法規規定，將受到哪些懲處？這些問題的答案，都是銀行從業者需要了解並掌握的案件防控基礎知識。
為進一步培育合規文化，興業銀行上海分行還於近期組織了全體近2000名在崗員工參加了上海銀保監局和上海市銀行同業公會開展的上海銀行業案件警示教育之案防知識競賽。這是一次是對銀行從業者的合規意識、風險意識、案防意識的綜合檢閱，也是抓好制度建設、做好風險防範、強化人員管理的有效途徑。
興業銀行上海分行相關負責人表示，該行將持之以恆深化案防工作，通過開展案件警示教育活動，達到引導和教育全體員工“以案為鑑、以案釋法、以案明紀、以案代訓、以案促改”的目標，強化“知敬畏、存戒懼、守底線”的要求，根植守法合規文化，認真維護市場秩序，促進合規穩健經營，有效防範案件風險。（完）
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