證券代碼：000623 證券簡稱：吉林敖東 公告編號：2019-014
債券代碼：127006 債券簡稱：敖東轉債
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2019年4月1日，吉林敖東藥業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第九屆董事會第十三次會議、第九屆監事會第十二次會議審議通過了《關於進行證券投資管理的議案》，現將詳細情況公告如下：
一、證券投資管理概述
1、證券投資管理的目的
在不影響正常經營及風險有效控制的前提下，公司對已持有的證券資產和自有閒置資金進行投資管理，有利於提高公司資產使用效率，增加資產收益，為公司及股東創造更大的效益。
2、投資管理額度
公司證券投資管理的初始額度不超過人民幣15億元，相應的初始證券及資金可循環使用。
3、投資管理方式
本次證券投資管理的範圍主要為IPO(新股認購)、上市公司增發、配股及擬上市公司的股權投資，國債、公司債券（含可轉債），已上市交易的證券及其衍生產品（含股票、基金、債券等）、期貨、委託理財（含銀行理財產品、信託產品投資和國債逆回購等）、私募股權基金投資以及深圳證券交易所認定的其他可進行的投資行為。
4、投資管理期限
本次證券投資管理的期限為自董事會決議通過之日起至本屆董事會任期結束。
5、 公司本次對已持有的證券資產和自有閒置資金進行投資管理初始額度不超過人民幣15億元，佔最近一期經審計淨資產值的7.13%，根據《公司章程》、《證券投資管理制度》等相關規定，本次證券投資管理事項為董事會審批權限，無需提交股東大會審議。
二、證券投資管理使用資產的來源
公司證券投資管理使用資產的來源為公司及控股子公司持有的證券資產和自有閒置資金，來源合法合規。公司不得將募集資金通過直接或間接的安排用於證券投資，公司不得利用銀行信貸資金直接或間接進入股市。
三、證券投資管理對公司的影響
公司應合理安排和使用相應資產，提高公司資產使用效率，致力於公司的發展壯大，防範證券投資風險，保證資產的安全和有效增值，不會對公司日常經營造成影響。
四、投資風險及風險控制
1、投資風險
公司進行證券投資可能存在以下風險：證券市場受宏觀經濟形勢、財政及貨幣政策、經濟週期波動、利率、通貨膨脹、信用等方面的影響較大，該項投資會受到市場波動的影響；相關工作人員的操作風險等。
2、風險控制措施
（1）公司2017年6月修訂了《證券投資管理制度》，進一步明確了公司證券投資的決策、執行和控制程序，規定了公司證券投資的管理規範和流程，有效的防範和控制投資風險。
（2）加強市場分析和研究，做好證券投資的信息工作，持續跟進買賣標的價格的變化，及時調整投資策略及規模。
（3）公司繼續保持審慎的投資原則，嚴格篩選投資對象進行證券投資管理，保證公司資產的安全。
（4）證券投資工作小組嚴格按照《證券投資管理制度》的投資流程進行操作，定期向公司董事會彙報公司證券投資管理情況。
五、獨立董事意見
1、公司目前經營情況正常，財務結構良好，公司對已持有的證券資產和自有閒置資金進行管理的初始投資管理額度不超過最近一期經審計淨資產值10%，有利於公司發展戰略的實施，有利於提高公司資產使用效益，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東利益的情形。同時使用資產的來源為公司及控股子公司持有的證券資產和自有閒置資金來源合法合規，投資規模適度，不會影響公司業務正常運行。
2、本次投資決策程序合法合規，符合相關法律法規及規範性文件規定；公司已建立了《證券投資管理制度》，能夠加強投資風險管理和控制，有效保障資產安全。獨立董事一致同意按照《證券投資管理制度》開展證券投資業務。
六、監事會意見
公司根據經營情況及發展戰略進行證券投資管理有利於提高資產使用效率，初始投資管理額度不超過最近一期經審計淨資產值10%，進行證券投資的資產來源合法合規，投資規模適度，不會影響公司業務正常運行，本次投資決策程序合法合規，符合相關法律法規及規範性文件規定，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東利益的情形。我們同意公司本次證券投資業務。
七、備查文件
1、第九屆董事會第十三次會議決議；
2、第九屆監事會第十二次會議決議；
3、獨立董事相關獨立意見；
4、《證券投資管理制度》。
特此公告。
吉林敖東藥業集團股份有限公司董事會
2019 年4月3日
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