澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天表示，它已獲得昆士蘭州最高法院對DanFX Trade運營商丹尼爾法魯克阿里的最終命令，後者因無牌金融服務業務的運營而受到指控。
在昆士蘭警方與ASIC一起進行突襲後，阿里先生於2012年因欺詐指控被定罪並被判刑。他被判處兩年半監禁。雖然被禁止提供金融服務或從事信貸活動，但Ali創立並運營了DanFX和兩家相關公司，這些公司在沒有澳大利亞金融服務（AFS）許可的情況下開展金融服務業務。
除外匯品牌外，收費還涉及DanFX Investment Holdings Pty Ltd和D＆S Ali Properties Pty Ltd.的運營，後者從200多位投資者處籌集了約1,300萬美元。
ASIC還聲稱，雙方在提供無牌金融服務和以與管理投資計劃的行為不一致的方式處理投資者資金方面進行了誤導性行為。在ASIC申請清算DanFX Trade及相關實體並且法院已指定接收方後，Ali及其實體的資產已被扣押。
為了幫助投資者找出信任誰的財務問題，ASIC表示其網站列出了註冊投資公司和財務顧問，以及被禁和取消資格的董事和顧問名單。
公司監管機構解釋說，經營無牌金融服務業務的罰款為36,000美元，兩年監禁或兩者兼而有之。五年或兩者的類似罰款或監禁期限適用於提交不正確的文件。
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