證券代碼：601375 證券簡稱：中原證券 公告編號：2020-032
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
中原證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆監事會第十一次會議通知於2020年4月8日以郵件等方式發出，並於2020年4月22日在河南省鄭州市中原廣發大廈以現場結合通訊表決方式召開。會議應出席監事9人，實際出席監事9人。本次會議的召集、召開及表決程序符合《公司法》和《公司章程》的規定。本次會議由監事會主席魯智禮先生主持，審議並通過了以下議案：
一、審議通過了《2019年度監事會工作報告》
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
本議案需提交股東大會審議。
二、審議通過了《監事會財務監督檢查委員2019年度工作報告》
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
三、審議通過了《監事會履職監督評價委員2019年度工作報告》
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
四、審議通過了《2019年下半年利潤分配方案》
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
監事會認為：公司2019年下半年利潤分配方案符合相關法律、法規以及《公司章程》的規定，符合公司實際經營發展情況，不存在損害本公司和廣大投資者利益的情形。
具體內容請參閱與本公告同日披露的《中原證券股份有限公司關於2019年下半年利潤分配方案的公告》（公告編號：2020-033）。
本議案需提交股東大會審議。
五、審議通過了《2019年度財務決算報告》
六、審議通過了《2019年年度報告（A股）》
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
監事會認為：公司年報編制和審議程序符合相關法律、法規和《公司章程》規定；年報的內容和格式符合中國證監會、上交所規定，所包含的信息能夠真實反映公司2019年度的經營管理和財務狀況等事項。
具體內容請參閱與本公告同日披露的《中原證券股份有限公司2019年年度報告》。
本議案需提交股東大會審議。
七、審議通過了《2019年年度報告（H股）及截至2019年12月31日止年度之業績公告》
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
監事會同意公司按《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》及國際財務報告準則等要求編制的公司2019年年度報告（H股）。
本議案需提交股東大會審議。
八、審議通過了《關於在境內外市場統一採用中國企業會計準則編制財務報表並聘請2020年度審計機構的議案》
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
監事會認為：自公司H股於香港聯交所上市以來，公司一直採用國際財務報告準則及中國企業會計準則編制其財務報表。目前，鑑於公司A股已於上海證券交易所發行上市，為提升效率、節約披露成本及審計費用，公司擬統一採用中國企業會計準則編制財務報表並披露相應財務報告。本次會計準則統一符合公司和所有股東的利益。相關決策程序符合有關法律、法規和規範性文件及《公司章程》等規定，不存在損害公司及股東利益的情形。
具體內容請參閱與本公告同日披露的《中原證券股份有限公司關於在境內外市場統一採用中國企業會計準則編制財務報表並聘請2020年度審計機構的公告》（公告編號：2020-034）。
本議案需提交股東大會審議。
九、審議通過了《2019年度社會責任報告暨ESG（環境、社會及管治）報告》
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
具體內容請參閱與本公告同日披露的《中原證券股份有限公司2019年度社會責任報告》。
十、審議通過了《2019年度合規工作報告》
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
十一、審議通過了《2019年度內部控制評價報告》
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。
具體內容請參閱與本公告同日披露的《中原證券股份有限公司2019年度內部控制評價報告》。
十二、審議通過了《2019年度監事考核及薪酬情況專項說明》
另外本次會議還聽取了《2019年風險管理報告》和《2019年度稽核報告》。
特此公告。
中原證券股份有限公司監事會
2020年4月23日
