□本報記者 胡雨
證券公司是資本市場重要中介機構，合規性至關重要。據不完全統計，僅12月以來便有4家券商因合規人員配備不足等問題遭證監會處罰，合規問題仍需引起高度重視。
此前證監會頒佈《證券公司合規管理實施指引》，旨在提升證券公司合規管理水平；近日新修訂的證券法再次明確壓實中介機構市場“看門人”法律職責，提高證券服務機構未履行勤勉盡責義務的違法處罰幅度。
合規人員配備不足
12月27日，證監會網站公佈對招商證券、西南證券的罰單，起因是兩家券商在合規人員配備上存在問題。
具體來看，招商證券存在問題包括投行部門未配備專職合規人員、部分合規人員薪酬低於公司同級別平均水平以及部分重大決策、新產品和新業務未經合規總監合規審查等；西南證券存在問題包括部分資管業務、投行業務異地團隊未配備專職合規人員，以及未明確合規有效性評估範圍包括另類、私募子公司等。
根據相關規定，證監會決定對招商證券、西南證券分別採取出具警示函以及責令改正的措施。
梳理發現，今年以來有多家券商因合規人員配備不符合相關要求等問題收到監管層罰單，僅12月以來便達到4家。從公佈的問題來看，涉事券商存在主要問題還包括公司合規專項考核佔比低於相關要求、未將合規負責人列入總裁辦公會的常設委員、部分分支機構合規人員不具備3年以上相關工作經驗、合規部出具合規審查意見未見公司合規負責人書面簽字確認等。
對於券商違規行為，證監會明確，證券公司經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的要求，切實履行合規管理職責，為合規總監、合規部門、合規人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。
提高處罰幅度
早在2017年10月，證監會頒佈的《證券公司合規管理實施指引》（下稱《指引》）施行，對券商合規管理提出了進一步要求，旨在指導證券公司有效落實管理辦法，提升證券公司合規管理水平。《指引》明確，合規是公司的生存基礎，證券公司應當提升合規管理重視程度，堅持合規經營，為公司正常經營及長期可持續發展奠定基礎。
業內人士指出，從實際情況看，目前仍有部分券商在日常經營中未充分重視合規性問題，其制度建設、人員配備等方面仍存在不足，對公司穩健經營帶來隱患。合規相關問題值得引起券商的高度關注。
就在日前舉行的證券基金行業文化建設動員大會上，證監會主席易會滿發表講話時指出，證監會系統和行業機構統一思想，凝聚共識，加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和精神支撐。
12月28日上午，十三屆全國人大常委會第十五次會議全體會議審議通過了新修訂的證券法，新修訂的證券法特別明確，壓實中介機構市場“看門人”法律職責。規定證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易；明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員未履行職責時對受害投資者所應承擔的過錯推定、連帶賠償責任；提高證券服務機構未履行勤勉盡責義務的違法處罰幅度，由原來最高可處以業務收入五倍的罰款，提高到十倍，情節嚴重的，並處暫停或者禁止從事證券服務業務等。
證監會12月29日也表示，將認真學習、貫徹新證券法，加快制定、修改完善配套規章制度，完善證券市場基礎制度，嚴格執行好法律修改後的各項規定，不斷提高監管執法工作水平，充分發揮新證券法在推進市場改革、維護市場秩序、強化市場功能、保障投資者合法權益等方面的積極作用。
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