一、本週末科創板進展回顧
3月15日上交所發佈《保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統辦理業務指南》
該份《業務指南》主要是為了方便並規範發行人及其保薦人辦理科創板股票發行上市申請業務而制定的指南。明確了保薦人上傳項目申報文件的填寫要求和系統操作要求。
《業務指南》宣佈，科創板發行上市審核實行電子化審核。
具體為，發行人及其保薦人、證券服務機構應當按照科創板相關規則的要求準備發行上市申請文件，由保薦人通過科創板股票發行上市審核系統進行相關發行上市申請業務操作。具體包括提交申請文件、收閱問詢函、提交問詢回覆及補充或修改後的申請文件、申請信息披露豁免、預先披露申請文件、諮詢與預約溝通、申請中止或恢復審核、報送會後事項以及撤回發行上市申請等事項。
《業務指南》強調，對於保薦人通過系統提交的相關文件或信息，上交所將視為已經發行人授權同意且保薦人、相關證券服務機構已進行了全面的核查驗證。發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員、以及保薦人、證券服務機構及其相關人員應當依法承擔相應的法律責任。
事實上，本週三(3月13日)，上交所為了方便各保薦機構儘快熟悉科創板股票發行上市審核系統操作，已經進行了一次審核系統計中測試演練，並接受保薦機構進行系統試用。彼時，測試演練一切順利。
3月16日
上交所舉行設立科創板並試點註冊制會員準備工作座談會
3月16日，上海證券交易所舉行設立科創板並試點註冊制會員準備工作座談會，近百家會員單位主要負責人出席了此次大會。座談會圍繞設立科創板並試點註冊制準備工作，通報前期工作進展情況，聽取會員單位意見建議，重點就強化會員單位責任，全面做好市場準備尤其是風險防範提出新的要求。中國證監會機構監管部、中國證券業協會、中國證券登記結算公司等相關單位負責人出席會議，並提出工作要求。
上交所強調，設立科創板並試點註冊制是大事，大事要辦成好事，防控風險是第一要旨。會員單位要“嚴把七道關”——交易權限開通關、企業選擇關、發行定價關、材料申報關、上市初期交易監管關、系統安全運行關和廉潔關，按照“高標準、穩起步、嚴監管、控風險”的基本要求，共同做好設立科創板並試點註冊制各項準備工作。
另外，據《金融1號院》瞭解，3月14日，河南省金融局、省科技廳、河南證監局聯合在鄭州舉辦了“河南省科創板重點後備企業上市座談會”，會議邀請上海證券交易所、中金公司、德恆律所、浦發銀行總行專家座談交流，各省轄市、省直管縣(市)金融局、科技局負責同志、全省60餘家科創板重點上市後備企業負責人參加了會議。此前3月11日，河南省地方金融監督管理局公佈《召開河南省科創板重點後備企業上市座談會的通知》顯示，本次參會企業有60家，包括天邁科技、河南潤弘製藥、鄭州凱雪冷鏈、鄭州信大捷安等。
二、下週進展預告
在3月13日-3月15日的審核系統接受試用過後，從明天起，審核系統將正式進入生產狀態，首批科創板股票發行上市申請文件將在明天正式提交。
這也意味著，首批申請擬科創板上市企業名單也將在明天揭曉！
下週，“金融1號院”將第一時間為您帶來科創板最新報道。
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