中國基金報 泰勒 林雪
今天，中國證券投資基金業協會發布了第二十五批疑似失聯私募機構，涉及浙江東融股權投資、上海奇益投資、上海匯鎏投資等39傢俬募。同時，協會也表示，已將匯金方格(北京)投資管理有限公司等508家機構列入失聯公告名單，並在協會官方網站(www.amac.org.cn)中予以列示。
我們來看看這幾家擬失聯私募機構：去年底上市公司揚傑科技公告，投資浙江東融股權投資基金管理有限公司的私募基金產品到期後未兌付。
上海匯鎏投資曾經作為私募渠道，給暉晗置業進行資金募集，投入上海動遷房項目，但是資金投入不到三個月就玩不下去了，高管、法人代表均失聯。上海奇益投資創始人呂小奇是資本市場知名牛散，但是曾經因短線交易被深交所公開譴責，隨後又因違規巨量減持被上交所公開譴責。
匯鎏投資：深陷動遷房理財黑洞 高管失聯
基金業協會備案信息顯示，上海匯鎏投資有限公司成立於2015年11月14日，備案於2016年1月14日，註冊資本為2000萬元，屬於其他私募投資基金管理人。協會將之列入異常機構：未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上。
匯鎏投資的法定代表人、總經理卜廣亮，曾任國贇資產管理有限公司產品部產品總監。從企業信用信息公示可以看到，匯鎏投資成立於2015年，註冊資本2000萬，自然人股東俞婕認繳1600萬元，自然人股東劉旭認繳400萬元。
公司旗下備案了5只私募產品，包括匯鎏尊享物業租金收益權私募投資基金，該基金成立於2017年10月26日。
據瞭解，去年有多名投資人爆料，上海暉晗置業有限公司以收購上海市場上的動遷房為由頭，以動遷房的租金收入作為給投資人的回報，通過私募債、私募基金以及民間借貸等多種途徑進行集資。但到了去年7月下旬，暉晗置業突然宣佈破產清算，資金投入不到三個月，項目無法進行下去，其實控人也被警方控制。
暉晗置業通過私募債和私募基金募集的資金規模大約在1.8億元左右，暉晗置業私募債的受託管理人上海國贇資產管理有限公司通過線下營業場所向眾多個人募集資金粗略估計在15億-18億元左右，扣除暉晗置業收購400套左右的動遷房耗費的資金，有逾十億元資金不知所蹤。
其中，暉晗置業的私募基金募資渠道便是上海匯鎏投資有限公司，所發的基金就是“匯鎏尊享物業租金收益權私募投資基金”。
據中國證券報報道，據投資人介紹，去年4月她認購了匯鎏投資發行的“匯鎏尊享物業租金收益權私募投資基金”，匯鎏投資與暉晗置業簽訂了租金收益權轉讓協議及到期溢價回購協議(一年期)，暉晗置業將對應的40套動遷房房產全套資料質押給匯鎏投資進行保管並享有違約處置權。當時，私募的最終募集規模大概是3000萬左右。
但是到了去年7月，私募的投資人收到匯鎏投資發佈的《匯鎏尊享物業租金收益權私募投資基金重大風險提示》，稱基金名下40套房產資料被暉晗置業強行取走。但是當投資人去維權的時候，匯鎏投資的高管、法人代表均失聯。
後來投資者發現，暉晗置業、國贇投資和匯鎏投資擁有同樣的實控人田國斌，他曾經擔任國贇資產的法人代表、股東和執行董事，2017年3月轉讓掉公司。田國斌和匯鎏投資的股東俞婕為夫妻關係，後者也曾經是國贇資產的股東。2016年3月，俞婕把國贇資產的股份轉讓給範炳瑾。2018年6月，田國斌和俞婕都因詐騙罪被上海市虹口公安局逮捕。
2018年8月初，暉晗置業更是被其他投資人舉報。而後，暉晗置業名下300餘套動遷房被楊浦區經偵部門查封。國贇資產涉嫌非法吸收公眾存款罪被立案偵查，上海公安局楊浦分局對田某等3名公司高管採取刑事強制措施。
浙江東融基金坑了上市公司5000萬
浙江東融股權基金投資基金公司是39家疑似失聯的私募之一。
現在很多上市公司，賬面上面有點閒錢的話，都愛去買點銀行理財產品，或是買點私募基金。有的大賺一筆，比自己主營業務的利潤還高，有的則不慎“踩雷”，為維權奔走。
前年，揚傑科技買了東融基金5000萬的產品，現在也拿不回來了。
2018年11月12日晚，揚傑科技發佈公告稱，因為東融基金出現流動性危機，公司與東融基金、恆豐銀行簽訂合同，投入5000萬元認購的“東融匯穩惠1號基金第二十四期”無法按時兌付本金及基準收益，公司可能面臨無法取得預期收益或損失部分本金的風險。
不僅如此，東融集團代表人葉振稱，由朝陽永續銷售的東融基金的多數投資人不在債權人名單內。經揚傑科技委託律師事務所的調查，和其他債權人的信息彙總，瞭解到東融基金和朝陽永續存在資金管理混亂、賬目不清等問題，原東融基金總經理張惟到目前尚未給出合理解釋。
揚傑科技表示，具體情況公司已訴訟至法院，並向公安機關報案。但公司可能面臨無法取得預期收益或損失部分本金的風險。
截至去年三季報，揚傑科技貨幣資金餘額為2億元，並且上述投資金額佔揚傑科技2017年淨利潤(2.67億元)的比重達到18.73%。另據東財Choice數據統計，2017年有826家A股公司的淨利潤低於5000萬元。
據瞭解，為追回這筆數額不小的投資款，揚傑科技已設立專案小組，與相關方聯繫並磋商，現場走訪核查基金運營現狀;委託律師事務所調查分析基金結構及底層資產狀況，並啟動訴訟程序。
揚傑科技在2016年底將購買理財產品的投資額度由不超過4.2億元提升至不超過10億元。隨後公司加大購買力度，2017年和2018年上半年分別實現投資收益4830.73萬元、3672.84萬元。
東融基金於2014年7月宣告成立。次年2月，在基金業協會完成登記。公司註冊資本2億元，實繳1.1億元。
協會備案信息顯示，東融基金為其他類私募，其他類私募是可投資非標債權的一類私募基金管理人。
天眼查顯示，姚蕾持有東融基金60%的股份，餘下40%的股份為宗永亮持有。
基金業協會披露的信息顯示，1989年9月至1995年9月，姚蕾是杭州拱墅區商業局幼兒園的一名教師，此後還分別擔任過杭州武林建築裝飾有限公司、杭州城報傳媒有限公司的辦公室主任一職。
奇益投資，鉅虧5億，還被交易所譴責
上了疑似失聯私募名單的還有上海奇益投資。
這家公司的老總叫呂小奇，在2018年先後被滬深交易所公開譴責。
公開資料顯示，呂小奇是資本市場知名牛散，同時是私募上海奇益投資創始人，該公司善於做金融業大宗交易，奇益投資的大宗交易系列2014年交易量接近800億元。
不過，2018年7月12日，呂小奇已將已將股權出質給中信建投證券股份有限公司，出質股權數為4995萬元。
作為資本市場知名牛散，這位80後呂小奇曾大手筆連續舉牌兩家上市公司。
2014年8月，因為操縱股價遭上海證監局行政處罰，被沒收違法所得5.66億元，並處以60萬元罰款。
去年，呂小奇還因短線交易兩次遭到過交易所公開譴責。
從上交所披露的信息看，呂小奇因違規減持被予以公開譴責。
2017年8月，呂小奇舉牌南京新百。
當年8月12日，南京新百股東呂小奇及其一致行動人林雪映披露權益變動報告稱，截至2017年8月11日合計持有公司5559.88萬股股份，佔公司總股本的5%，其中呂小奇持有4386.68萬股。同時，公告顯示，呂小奇預計未來12個月內增持公司股份不低於5億元，並且未透露任何減持計劃。
10個月後的2018年6月，南京新百公告稱，呂小奇及其一致行動人林雪映當日減持公司股份4841.4萬股，佔總股本的4.35%。減持後，呂小奇及其一致行動人合計持有南京新百852.45萬股，二人合計持股比例僅剩0.77%。
呂小奇其在披露增持計劃後，僅增持了1.72萬股股份。這意味著呂小奇在遠未完成前期增持承諾的情況下，反而大手筆減持公司股份4262.78萬股，佔公司總股本的3.83%。
呂小奇對此解釋，南京新百長期停牌是其未能增持的主要原因。至於減持，則是由於近期呂小奇“自身資金安排的需要”。
上交所認為，呂小奇未遵守前期增持承諾且違規減持數量巨大，與投資者預期明顯不一致，可能對投資者投資決策產生重大誤導。此外，呂小奇在增持計劃過半時，也未按規定及時披露增持進展情況。據此對其予以公開譴責。
公告顯示，呂小奇及其一致行動人林雪映在2017年2月1日至2017年8月11日期間買入南京新百5%股份。由於南京新百在2017年2月至8月長期橫盤，因此不難測算出呂小奇的舉牌成本：以區間股價平均價37.72元/股估算，此次舉牌耗資約20.66億元。
而2018年6月7日呂小奇一口氣拋售了4.35%，減持套現金額約為14.7億元。剩餘852.45萬股股份按照南京新百最新收盤價9.05元/股計算，價值約為7714.7萬元。如果以此計算，呂小奇此次舉牌可謂遭遇“滑鐵盧”，浮虧約5.19億元。
早在2018年5月，呂小奇就因短線交易遭到過交易所的譴責。
去年5月28日，深交所在官網發佈了對呂小奇的公開譴責處分公告，原因是呂小奇存在對歐浦智網股票的短線交易行為。這是首宗因為強平被動減持而被譴責的個案，呂小奇也成為首個因為被動減持而被公開譴責的股東。
2017年2月，呂小奇在二級市場上第一次舉牌歐浦智網，取得公司3300.22萬股，佔比4.999%。當時呂小奇表示，認可歐浦智網的投資價值，希望通過長期持有獲取收益。
到了2018年1月，呂小奇向歐浦智網發出了籌劃要約收購的通知，呂小奇擬以現金支付的方式，以12.90元/股的價格要約收購歐浦智網5%的股份。
但好景不長，是僅僅一個月之後，2018年2月的一波股價下洩導致部分通過資管計劃持股的股東被強制平倉，被動減持。歐浦智網“中招”，其控制股東一致行動人觸及平倉線，而第二大股東呂小奇通過信託計劃持倉的股份也被陸續強制平倉。
彼時，呂小奇一致行動人所持有的歐浦智網股份就先後3次遭到被動減持，賣出歐浦智網股票合計877.62萬股，累計成交金額8696.31萬元。
2018年2月2日，呂小奇控制的鴻軒3號、奇益7號被動減持歐浦智網同時，因信託公司誤操作又買入了11萬股，構成短線交易。
在紀律處分過程中，呂小奇提出申辯，稱上述信託計劃減持股票雖在結果上構成短線交易，但減持行為實際為信託計劃被強行平倉所致，非其本人的主動行為，其本人亦無故意或過失。
但是深交所認為，鴻軒3號、奇益7號、奇益8號本次減持股票雖為信託公司強制平倉賣出，但根據歐浦智網就問詢函的回覆，在實際履行過程中，呂小奇對下單股票品種、數量、時點有充分的自主決策權，實際控制信託計劃的投資行為。
協會公佈第二十五批疑似失聯私募機構名單
最後，我們來看看此次基金業協會公佈的第二十五批疑似失聯私募機構名單。日前，協會自律核查工作中發現39家疑似失聯機構。協會通過該39家機構在資產管理業務綜合報送平臺中登記的固定電話、手機號碼、電子郵件等聯繫方式無法與其取得有效聯繫。
公告發出後5個工作日內仍未與協會聯繫的私募機構，認定為失聯機構。協會認定後將在官方網站“私募基金管理人分類公示-誠信信息-失聯機構”欄目中予以公示，同時在該私募基金管理人“機構誠信信息”欄目中予以標示。公示滿三個月後且未主動聯繫協會並提供有效證明材料的私募基金管理人，協會將註銷其私募基金管理人登記。
附39傢俬募名單↓
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