格上理財私募行業一周要聞（6.1-6.7）

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來源 | 格上理財研究中心

1、私募基金備案管理人超1.2萬家，總規模過萬億。根據中國基金行業協會官方網站公佈的信息顯示，截至2015年5月31日，在該協會備案的私募基金管理人達到了12281家，私募基金個數超6400只，報備的從業人數達到了198964人。截至5月末，報備註冊的私募基金管理人中，證券投資基金數量達到3938家，股權投資基金為782家，基金專戶為587家，其他為496家。目前，備案私募管理人主要地區分佈在北京、上海和深圳等地區，分別為2696家、2628家、2105家，合計佔總數量的六成多。另外，在浙江地區註冊的私募基金管理人有800家，江蘇有605家，位居全國第五位。

2、前泰達宏利基金總經理劉青山已確認投身私募行業。於2015年5月在北京註冊成立清和泉資本，並已完成在協會的登記備案，首隻產品將於近期發行。

3、基金業協會私募股權投資基金專業委員會、創業投資基金專業委員會成立大會暨第一次全體會議6月5日在北京召開。私募股權投資基金專業委員會由12家知名私募股權投資基金高管人員組成，創業投資基金專業委員會由10家知名創業投資基金高管人員和一位大學教授組成。會上，證監會主席張育軍對兩個委員會提出了五點希望。並且，證監會私募部主任陳自強介紹了證監會近期在私募基金監管和促進政策兩方面的工作。

4、證監會開展打擊非法私募專項整治行動。由中國證監會指導、中國基金業協會、北京證監局協同公安局等多家單位聯合開展打擊非法私募活動。在原有“三條底線”的前提下，基金業協會又明確了六大類不得違反的監管規則，包括未依法登記備案或進行非法集資、公開向社會大眾宣傳推介、承諾保本保收益、非公平交易或“老鼠倉”、商業賄賂等行為。目前中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已被公安機關立案偵查。

5、基金業協會嚴禁私募違法公開宣傳。

6、做好打擊非法私募活動有關宣傳工作的通知。為進一步營造打擊非法私募活動的社會環境，基金業協會要求各基金管理公司應在2015年7月1日之前通過公司官方網站、手機APP以及微信、微博等方式，對《關於在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項整治行動的通告》內容進行轉載，並向基金業協會報送宣傳資料，具備條件的基金管理公司還應當在經營場所或辦公地點等區域張貼該通告，同時建議各基金公司可通過微電影、小視頻、海報、漫畫等方式對投資者進行教育。

7、滬深交易所引導私募基金參與債券市場。滬深交易所進一步明確了在基金業協會備案的私募基金管理人及私募基金產品，可參與交易所所有債券產品的認購及交易，包括固定收益產品交易，及上市或掛牌的公開發行和非公開發行債券交易。

8、“國家級”私募產品報價轉讓交易服務平臺推出。在中國證券行業協會協助下，由中證資本市場發展監測中心有限責任公司發起的私募產品報價與服務系統，提供各類私募產品報價、發行、轉讓、信息披露、登記結算等相關服務。目前報價系統整體註冊資本達75億元，參與人總數超過600家，完成交易額超1600億元。

9、北京投建中國最大基金小鎮。為了響應“培育私募市場，發展私募投資基金”的國家發展戰略號召，北京將大力投建中國最大的基金小鎮，集區位、政策、產業、規模、環境、人文、科技、品牌等核心優勢，吸引包括私募證券投資基金、私募股權投資基金、對沖基金等機構及輔助支持部門入駐，並提供政策支持、信息共享等多方面服務。

10、私募機構掛牌新三板的熱潮湧現。繼九鼎投資成為首家掛牌新三板的PE機構之後，中科招商、硅谷天堂、同創偉業，明石投資等私募相繼掛牌或是擬掛牌新三板。而掛牌新三板之後，私募公司紛紛進行鉅額融資，同時創造出新的新三板平臺模式和LP退出模式。

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