通過提供虛假材料等手段，欺騙工商登記機關，私募亂象引發市場關注
《投資者報》記者 汪下弟 王繼偉
近日，有投資者對記者表示，上海宇艾股權投資基金有限公司(以下簡稱“宇艾基金”)正成為輸送利益和變相自融的通道。宇艾28期募集來的資金最終流向了宇艾基金的控股股東中能源電力燃料有限公司(以下簡稱“中能源電力”)。
除存在通道業務，投資者提供給記者的資料還顯示，為宇艾28期提供流動性支持的中核恆通(北京)物資有限公司(以下簡稱“中核恆通”)身份備受質疑，同時，中核恆通的原股東中國華宇經濟發展有限公司(以下簡稱“中國華宇”)的身份也迷霧重重，他們都分別被“登記在冊”的股東指出通過提供虛假材料等手段，欺騙工商登記機關。
針對上述問題，記者給宇艾基金、融資方上海能平實業有限公司(以下簡稱“能平實業”)、第三方銷售平臺貝塔理財的運營主體上海貝耳塔信息技術有限公司(以下簡稱“貝耳塔”)、中核恆通以及中國誠通控股集團有限公司(以下簡稱“誠通控股”)發送採訪函，獲得部分當事人的回應。
基金自融?
上述投資者提供給記者的資料顯示，第三方銷售平臺貝塔理財在私募產品宇艾供應鏈17期/18期/21期/25期專項私募基金(以下簡稱“宇艾17期/18期/21期/25期”)展期後，仍在銷售系列產品宇艾供應鏈28期專項私募基金(以下簡稱“宇艾28期”)，並未告知投資者其中的風險，直到今年7月份才告知投資者宇艾28期也展期了。
私募基金管理人宇艾基金官網信披顯示，宇艾28期於2018年1月8日開始募集，1月15日結束募集，1月16日正式成立。根據投資者的說法，在銷售宇艾28期時，貝塔理財並未告知投資者宇艾17期已展期。
今年2月11日，在一份名為《宇艾供應鏈17期專項私募基金關於管理人申請起訴中科際控股集團有限公司(以下簡稱“中科際控股”)事宜的告知書及徵求意見》中顯示，“產品投資於中科際控股開具的電子商業承兌匯票受益權，承兌匯票於2017年12月6日到期，公司多次與中科際控股溝通無果，該基金未全部兌付投資者本息，公司申請對中科際控股提起訴訟。”
針對上述問題，記者給貝塔理財的運營主體貝耳塔發送採訪函，對方回應稱，“我們是一個產品數據庫軟件，全市場產品信息均有收錄，就像基金業協會官網上披露的基金信息一樣，我司並未管理相關產品。同時，8月7日下午我們也與舉報方進行了溝通，已消除相關誤會。”
多位業內人士及律師向記者表示，第三方銷售平臺未告知投資者其中的風險，並且繼續出售展期產品的系列產品，需要承擔信披責任;信披不真實的話，投資者甚至可以要求索賠。若平臺存在隱瞞、欺詐等行為，投資者有確鑿的證據，可以通過相應的法律途徑進行解決。
投資者告訴記者，項目展期後，中能源電力已經找不到人。之後，記者致電中能源電力，電話無人接聽，顯示可以轉為語音留言。記者又給中核恆通、能平實業發送採訪函，中核恆通回覆稱，“我公司對此事不接受採訪”;截至發稿，能平實業方面未做出任何回覆。
宇艾供應鏈專項私募基金最新的是28期，除了19期缺席，全部都有了。按照宇艾基金官網上的公告梳理，目前，1-15期全部清盤了;除了19和20期，16-28期全部展期了。
投資者提供的《宇艾供應鏈28期專項私募基金》宣傳資料顯示，展期的25、26期對應的應付方都是中能源電力。
當記者查詢中能源電力和宇艾基金存在何種關係時，天眼查信息顯示，中能源電力持有宇艾基金51%股權，為控股股東。
某不願具名的大型私募投資人士告訴記者，應付方持有私募基金管理人股份也就意味著私募管理人成為應付方的融資通道。正常來說屬於關聯交易，應該予以禁止。
“華宇系”成幕後操盤者?
宇艾28期除了存在通道業務，還延伸出了其他問題，包括擔保方中核恆通被指冒名工商登記等行為。
在宣傳資料中，中核恆通為宇艾28期提供流動性支持。天眼查信息顯示，中核恆通全資股東是中國物資儲運瀋陽公司(以下簡稱“中儲瀋陽”)，誠通控股間接全資持股中儲瀋陽，即誠通控股間接持有中核恆通100%股權。誠通控股背靠國務院，系其全資子公司。
按照這層關係，中核恆通也是正兒八經的“國資系”骨幹。但卻被誠通控股的一份公告打臉了。
一份名為《中國誠通控股集團有限公司關於中核恆通(北京)物資有限責任公司冒名工商登記事項的公告》顯示，中核恆通通過提供虛假材料等手段，欺騙工商登記機關，將公司下屬企業中儲瀋陽變更為其股東，並利用該身份進行商業活動。誠通控股已委託律師啟動訴訟程序，要求撤銷不相關不實登記，並向公安機關舉報，進一步追究相關企業及人員法律責任。
為證實上述材料真實性，記者向中核恆通、誠通控股發送採訪函，中核恆通回覆稱，“我公司對此事不接受採訪”;誠通控股未做任何回覆。
今年2月，中核集團發佈《關於中國華宇經濟發展有限公司有關事項的聲明》，稱中國華宇並非中核集團出資設立的公司或企業，同時要求中國華宇及其子公司立即停止以中核集團下屬公司名義進行宣傳和開展商業活動。
值得關注的是，7月26日，上海市公安局浦東分局發佈警方通報，內容顯示，“7月18日，上海金銀貓金融服務有限公司(以下簡稱‘金銀貓’)法定代表人鄭某向上海市公安機關自首，稱公司在全國範圍內向社會不特定公眾非法吸收公眾存款，已產生巨大資金缺口致使無法兌付投資人本息。”金銀貓法人鄭某等三人已被依法採取刑事拘留措施，案件正在進一步調查中。
對金銀貓的股權進行穿透，豐城市金銀貓持有金銀貓60%股權，豐城市恆豐實業有限公司持有豐城市金銀貓99.9%股權，上海鈿茵實業有限公司持有豐城市恆豐實業有限公司60%股權，而中科際控股全資持有上海鈿茵實業有限公司股權。中科際控股原系中國華宇的子公司。
自2016年6月，中國華宇通過多種形式進入網貸圈，甚至被稱為“華宇系”，先後入股互融寶、OK貸、中鐵錢莊、一起理財、財團網、景騰金融、誠匯通、邦邦理財等。但此後，中國華宇曾在官網發佈聲明稱，中國華宇從未介入任何P2P網貸平臺的投融資業務，且從未授權下屬公司進行任何P2P網貸平臺的投融資。
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